一控制下的企 控制下的企业

业合并) 合并)

综合考虑浙江

创联行业地

位、竞争优势、

未来盈利能力

及财务状况等

浙江创联软件 浙江创联信息 因素,以浙江

2012 年 02 月

有限公司、周 技术股份有限 3,000 -109.91 0否 创联 2011 年 是 是 -1.78%

21 日

建民 公司 30%股权 净利润

1007.52 万元

对应约 10 倍

静态市盈率,

整体估值

10,000 万元。

“昆山市周庄

镇园区大道北

侧、大桥路东

2012 年 05 月 价格以竞价交

昆山市政府 侧 2 号”、“昆 7,719.73 0 0否 否 是 0%

29 日 易确定

山市周庄镇园

区大道南侧地

块”两块土地

以昆山远望谷

净资产 448

昆山中科高科 昆山远望谷信 万元为基础,

2012 年 06 月

技发展有限公 息技术有限公 200 0 0否 并综合考虑昆 是 是 0%

20 日

司 司 40%股权 山远望谷未来

盈利能力等因

素确定价格

深圳市远望谷信息技术股份有限公司 2012 年半年度报告摘要2、出售资产情况□ 适用 √ 不适用出售资产情况说明3、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后,该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响□ 适用 √ 不适用(二)担保事项□ 适用 √ 不适用(三)非经营性关联债权债务往来□ 适用 √ 不适用(四)重大诉讼仲裁事项□ 适用 √ 不适用(五)其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明√ 适用 □ 不适用报告期内公司内部控制建设情况

2011年,公司被选为深圳辖区内部控制试点企业之一。公司按照《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》的要求,成立了以董事长为首的内控领导小组和工作推进小组,聘请了专业外部咨询机构,按照《企业内部控制规范》及配套指引的相关规定,对公司内部控制的建设情况进行了风险评估,对发现的缺陷进行了整改。通过整改,进一步健全了公司内部控制体系,使公司规范治理水平得到了提高。截至本报告披露日,公司内控实施工作进展情况如下:

(一)内控启动阶段

1、内控实施方案

公司成立了以董事长为第一责任人的内控实施项目组,包括领导小组与工作小组,确立小组成员与主要职责。内控项目组根据内部控制规范试点工作指引制定内部控制规范实施方案,经公司2011年4月26日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过,并按要求披露。

2、项目启动与培训

2011年4月16日,公司组织召开内控规范试点项目启动暨内控建设实施培训会,针对公司中高层以上管理人员进行内控建设专项培训与动员,对公司内控实施工作计划进行部署,提高中高层管理人员对内控规范体系建设的重要性和必要性的认识,强化内控建设工作的主动性与迫切性。

(二)内控建设阶段

1、内控实施范围

2011年5月,根据重要性、适用性及成本效益原则,公司本次内控规范建设公司范围为深圳市远望谷信息技术股份有限公司,不包括下属子公司。

依据公司所有业务流程风险发生的可能性及其影响程度,本次与财务报告相关的内部控制规范建设业务流程范围如下:组织架构、发展战略、社会责任、企业文化、风险评估、采购与付款、销售与收款、存货与成本、人力资源与薪酬、资金管理、固定资产、在建工程、研究开发、无形资产、税费管理、投资并购、筹资管理、财务报告、合同管理、预算管理、信息系统等。

深圳市远望谷信息技术股份有限公司 2012 年半年度报告摘要

2、聘请咨询机构

2011年6月,经过充分的询价、沟通与讨论,公司最终聘请深圳市友联时骏企业管理顾问有限公司为本次内控实施咨询机构,对此项内控建设工作采取咨询公司与公司内控工作组成员合作完成的方式,由咨询团队对公司进行全面指导培训并参与执行相关流程建设。

3、风险识别与评估

2011年7-11月,公司内控项目组通过沟通访谈、实地查验、穿行测试等方式完成了包括公司层面、流程层面和IT层面在内的共22个子流程的控制点梳理,通过分析内部控制现状进行风险识别与评估,找出存在的缺陷及可能发生的风险,并提出整改建议。

(三)内控整改阶段

2011年12月,公司根据内控缺陷整改建议积极下发《远望谷内控整改工作通知》,各整改责任人及部门提交整改计划,内控项目组结合各责任单元的整改计划及公司内控缺陷整改总体安排编制形成《内部控制整改实施方案》,并报告深圳证监局备案。

公司各整改责任人及整改部门根据《内部控制整改实施方案》的计划与要求,对存在的缺陷进行整改和完善。截至2011年12月31日,除有部分的整改工作由于涉及部门较多,存在执行难度,尚未完成整改,其他整改工作已按计划完成,持续性的整改工作将在以后工作中持续整改完善。

(四)内控评价阶段

2012年3月,内控项目组根据内部控制评价工作方案及工作指引,通过访谈、调查问卷、检查、询问及讨论、穿行测试、抽样及分析、实地查验等程序,完成内部控制符合性测试及自我评价工作,从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面,对公司截止2011年12月31日内部控制的有效性进行了自我评价,形成了内部控制自我评价报告并进行了披露。公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,达到了公司内部控制的目标,不存在重大缺陷。

对尚未整改到位的内部控制缺陷,内控项目组保持跟踪、督促,推动整改工作按步骤的进行,并对整改结果及效果进行确认。

此外,内控小组总结上年度内控建设工作经验并结合公司ISO9001质量管理体系的内部审核,研究制定了公司2012年下半年度内部控制建设评价的初步工作计划。内控工作小组与公司ISO质量审核人员就内部控制建设与评价的具体要求及实施进行了充分的讨论,包括对工作程序及工作底稿的编制要素充分交换了意见,讨论如何结合ISO内控审核工作将两者很好的结合,在工作流程以及底稿的编制上达成初步一致意见。1、证券投资情况□ 适用 √ 不适用证券投资情况的说明2、持有其他上市公司股权情况□ 适用 √ 不适用持有其他上市公司股权情况的说明3、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况□ 适用 √ 不适用截止报告期末,上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的,董事会提出的责任追究方案□ 适用 √ 不适用4、承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的

深圳市远望谷信息技术股份有限公司 2012 年半年度报告摘要以下承诺事项√ 适用 □ 不适用

承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产置换时所作承诺

所持有公司股份在其任职

期间内每年转让的比例不

超过其所持有公司股份总

数的 25%,在离职后半年

公司控股股东、实际控制

内不转让;离职六个月后 截至本报告期末,承诺事项

发行时所作承诺 人及全体董事、监事、高

的十二个月内通过证券交 得到严格执行。

级管理人员

易所挂牌交易出售远望谷

股份数量占其所持有远望

谷股份总数的比例不超过

50%。其他对公司中小股东所作承诺5、董事会本次利润分配或资本公积金转增预案□ 适用 √ 不适用6、其他综合收益细目无(六)报告期接待调研、沟通、采访等活动登记表

谈论的主要内容及提供

接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象

的资料

RFID 超高频行业及市场

情况;RFID 超高频产品

在动物溯源和肉菜流通

2012 年 01 月 14 日 公司 电话沟通 机构 平安证券

领域的应用情况;公司图

书馆业务情况;公司产品

规模、成本及利润情况

2012 年 02 月 07 日 公司 电话沟通 机构 湘财证券 公司烟酒市场拓展情况

RFID 超高频行业及市场

情况;公司目前发展概

2012 年 04 月 12 日 公司 实地调研 机构 方正证券 况;公司在物联网行业拓

展情况;RFID 技术的应

用状况

公司图书馆市场竞争格

2012 年 05 月 16 日 公司 电话沟通 机构 南京证券

局;市场开拓情况

公司概况、行业发展状

况;RFID 技术在食品安

2012 年 06 月 28 日 公司 实地调研 机构 安信证券

全领域的应用状况;物联

网手机相关情况

深圳市远望谷信息技术股份有限公司 2012 年半年度报告摘要

七、财务报告(一)审计意见半年报是否经过审计□ 是 √ 否(二)财务报表是否需要合并报表:√ 是 □ 否1、合并资产负债表编制单位: 深圳市远望谷信息技术股份有限公司